Σε αγωγή κατά της τράπεζας η πρώην διευθύντρια υποστηρίζει ότι εντόπισε σοβαρές αδυναμίες στη διαχείριση κινδύνου και ζητήματα συμμόρφωσης, ενώ η Citi απορρίπτει τις κατηγορίες ως αβάσιμες
Μία πρώην διευθύντρια της Citigroup κατηγορεί την τράπεζα ότι την απέλυσε σε αντίποινα επειδή εξέφρασε ανησυχίες σχετικά με πιθανή επιχειρηματική σχέση με τον πρόεδρο των ΗΠΑ, Ντόναλντ Τραμπ, καθώς και για ευρύτερες αδυναμίες στις διαδικασίες διαχείρισης κινδύνου και κανονιστικής συμμόρφωσης.
Σύμφωνα με δημοσίευμα των Financial Times, η πρώην ανώτατη στέλεχος της μονάδας διαχείρισης περιουσίας της Citi κατέθεσε αγωγή σε ομοσπονδιακό δικαστήριο του Μπρούκλιν, υποστηρίζοντας ότι απομακρύνθηκε από τη θέση της αφού ανέδειξε «ρυθμιστικούς και κανονιστικούς κινδύνους» που συνδέονταν με τη διαδικασία ανάληψης νέων πελατών.
Η ενάγουσα, η οποία εμφανίζεται στη δικογραφία με το ψευδώνυμο «Jane Doe», ισχυρίζεται ότι είχε επισημάνει ελλείψεις στους εσωτερικούς ελέγχους της τράπεζας, που αφορούσαν τη διαχείριση κινδύνου, την καταπολέμηση του ξεπλύματος χρήματος, τον κίνδυνο φήμης και τη συμμόρφωση με τις απαιτήσεις διαχείρισης δεδομένων. Κατά την ίδια, οι ανησυχίες αυτές αγνοήθηκαν και στη συνέχεια βρέθηκε στο στόχαστρο εσωτερικής έρευνας ανθρώπινου δυναμικού, η οποία οδήγησε στην απόλυσή της.
Το δημοσίευμα αναφέρει ακόμη ότι μέρος των ενστάσεών της αφορούσε την εξέταση ανοίγματος λογαριασμού για τον Ντόναλντ Τραμπ, καθώς και ζητήματα που σχετίζονταν με τους ελέγχους «Know Your Customer» (KYC) και την πρόταση για τη χρήση αριθμημένου λογαριασμού που θα περιόριζε την εσωτερική πρόσβαση στην ταυτότητα του πελάτη.
Η Citigroup αρνείται κατηγορηματικά τους ισχυρισμούς. Εκπρόσωπος της τράπεζας χαρακτήρισε την αγωγή «εντελώς αβάσιμη», υποστηρίζοντας ότι οι καταγγελίες στερούνται ουσίας και ότι η εταιρεία θα υπερασπιστεί τη θέση της στο δικαστήριο.
Η υπόθεση έρχεται σε μια περίοδο κατά την οποία οι πρακτικές συμμόρφωσης και διαχείρισης κινδύνου των μεγάλων αμερικανικών τραπεζών βρίσκονται υπό αυξημένη εποπτική παρακολούθηση, ενώ παράλληλα αναζωπυρώνεται η συζήτηση για τον τρόπο με τον οποίο τα χρηματοπιστωτικά ιδρύματα διαχειρίζονται σχέσεις με πολιτικά εκτεθειμένα πρόσωπα
ΕΙΔΗΣΕΙΣ ΣΗΜΕΡΑ:
- Οικογενειακές επιχειρήσεις: Ποιος παίρνει τη σκυτάλη από τον ιδρυτή και ο κίνδυνος να μειωθεί το μέγεθος
- RBI: Η επόμενη χρηματοπιστωτική κρίση μπορεί να ξεκινήσει από μια κυβερνοεπίθεση
- Μπέσεντ: Καθησυχάζει για τα ομόλογα ενώ το κόστος δανεισμού εκτοξεύεται
- Ο «χάρτης» των πληρωμών από e-ΕΦΚΑ, ΔΥΠΑ για την περίοδο 5 έως 9 Οκτωβρίου
- Fed: Προς παύση τον Οκτώβριο, στο τραπέζι νέα αύξηση επιτοκίων τον Δεκέμβριο
- Ρούμπιο: Μήνυμα στήριξης στην Γκίλφοϊλ, ενώ οι Δημοκρατικοί ζητούν έρευνα για τη δράση της στην Ελλάδα
- ΚΚΕ: «Ανεπιθύμητος» ο υπουργός Εξωτερικών των ΗΠΑ Μάρκο Ρούμπιο
- Τουρκία και Γαλλία υπέγραψαν οδικό χάρτη για στενότερη αμυντική συνεργασία
προτεινόμενη πηγή στην Google
Ακολουθήστε το financialreport.gr στο Google News και μάθετε πρώτοι όλες τις ειδήσεις
