Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς: Πρόστιμα σε θεσμικούς επενδυτές και στην XBITS OU

Το Διοικητικό Συμβούλιο της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς που συνεδρίασε την Τρίτη (29.4.2025) εστίασε σε πρόστιμα σε θεσμικούς επενδυτές (κυρίως εταιρείες διαχείρισης επενδυτικών κεφαλαίων) και σε αποφάσεις που σχετίζονται με τρέχουσες εταιρικές εξελίξεις σε εισηγμένες εταιρείες. Αναλυτικά αποφάσισε τα εξής:

• Τη διαγραφή των μετοχών της εταιρείας ΤΕΡΝΑ ΕΝΕΡΓΕΙΑΚΗ ΑΝΩΝΥΜΗ ΒΙΟΜΗΧΑΝΙΚΗ ΕΜΠΟΡΙΚΗ ΤΕΧΝΙΚΗ ΕΤΑΙΡΕΙΑ από το Χρηματιστήριο Αθηνών, σύμφωνα με το άρθρο 17 παρ. 5 του ν. 3371/2005, κατόπιν σχετικού αιτήματος της εταιρείας.
• Την έγκριση του αιτήματος της εταιρείας «BriQ PROPERTIES ΑΕΕΑΠ» (LEI: 213800TBZBVWRUAOPV78)» για την ανάκληση των αδειών λειτουργίας της ΑΕΕΑΠ που απορρόφησε, ήτοι την ανάκληση: (α) της άδειας λειτουργίας στην εταιρεία με την επωνυμία «INTERCONTINENTAL INTERNATIONAL ΑΕΕΑΠ» (LEI: 21388QM2ZFRARYU6C87), για τη λειτουργία της ως ανώνυμη εταιρεία επενδύσεων σε ακίνητη περιουσία, σύμφωνα με τις διατάξεις του ν. 2778/1999 και (β) της συμπληρωματικής άδειας λειτουργίας στην ίδια εταιρεία για την λειτουργία της ως οργανισμού εναλλακτικών επενδύσεων (ΟΕΕ) με εσωτερική διαχείριση, σύμφωνα με τις διατάξεις της περίπτωσης (β) της παραγράφου 1 του άρθρου 5 και της παραγράφου 3 του άρθρου 6 του ν. 4209/2013.
• Την επιβολή προστίμου ύψους € 40.000 στην εταιρεία «XBITS OU» για παράβαση των διατάξεων του άρθρου 13, της παρ. 3 του άρθρου 16, της παρ. 1 του άρθρου 22 και της παρ. 3 του άρθρου 35 του ν. 4557/2018, καθώς και των παρ. 5, 8, 10 του άρθρου 2, της παρ. 2(α) του άρθρου 5 και της παρ. 2(δ) του άρθρου 8 της απόφασης 1/506/2009 της Ε.Κ., σχετικά με ειδικότερες οργανωτικές υποχρεώσεις και διαδικασίες της εταιρείας όσον αφορά στη νομοθεσία περί Αντιμετώπισης της Νομιμοποίησης Εσόδων από Εγκληματικές Δραστηριότητες. Παράλληλα αποφασίστηκε η διαγραφή της εταιρείας από το μητρώο παρόχων υπηρεσιών ανταλλαγής μεταξύ εικονικών νομισμάτων και παραστατικών νομισμάτων και από το μητρώο παρόχων υπηρεσιών θεματοφυλακής ψηφιακών πορτοφολιών της Ε.Κ.
• Την επιβολή προστίμου σε τέσσερις εταιρείες για παράβαση των παρ. 1 και 2 του άρθρου 9 της απόφασης 1/506/8.4.2009 της Ε.Κ., λόγω μη έγκαιρης υποβολής της έκθεσης αξιολόγησης της επάρκειας και της αποτελεσματικότητας των διαδικασιών για την αποτροπή της νομιμοποίησης εσόδων από εγκληματικές δραστηριότητες των εξωτερικών ελεγκτών ως εξής:
  -Πρόστιμο ύψους € 5.000 στην εταιρεία «OPENFUND ΑΕΔΑΚΕΣ» (LEI: 2138006SQBPKYG6GZX87).
  -Πρόστιμο ύψους € 4.000 στην εταιρεία «SIREC ENERGY CAPITAL PARTNERS ΑΕΔΑΚΕΣ» (LEI:213800WAVVOPS85N2205).
  -Πρόστιμο ύψους € 3.000 στην εταιρεία «PIRAEUS CAPITAL MANAGEMENT AE».
  -Πρόστιμο ύψους € 2.000 στην εταιρεία «EUROCAPITAL PARTNERS ΑΕΕΔ» (LEI: 213800TD2RPBAAOCVD50)